CIRO Retail Securities : RSE
考試編碼: RSE
考試名稱: Retail Securities Exam
更新時間: 2026-09-15
問題數量: 122 題
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電子檔(PDF)試用關於CIRO Retail Securities Exam考古題
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CIRO RSE 考試大綱主題:
| 章節 | 權重 | 目標 |
|---|---|---|
| 投資建議 | 約 11.7% | - 產品選擇 - 建議方案制定 - 客戶溝通 |
| 監控、報告與維護客戶關係 | 約 5.8% | - 績效報告 - 客戶關係管理 - 帳戶監控 - 持續合適性審查 |
| 證券分析 | 約 11.7% | - 基本面分析 - 技術分析 - 財務報表解讀 |
| 交易執行與市場誠信 | 約 5.8% | - 市場誠信規則 - 最佳執行 - 訂單處理 |
| 投資組合構建 | 約 10.8% | - 分散投資 - 資產配置 - 投資組合風險管理 |
| 管理型產品與其他投資 | 約 13.3% | - 另類投資 - 結構性產品 - 指數股票型基金 (ETFs) - 共同基金 |
| 權益證券 | 約 10% | - 股票市場 - 估值概念 - 普通股與優先股 |
| 固定收益 | 約 8.3% | - 利率風險 - 政府與公司債券 - 收益率與定價 - 信用風險 |
| 瞭解您的客戶 (KYC) 與合適性 | 約 22.5% | - 客戶資料收集與維護 - 合適性評估 - 監管義務 - 投資目標與風險承受度 - 瞭解您的產品 (KYP) |
最新的 CIRO Registered Representative (RR) RSE 免費考試真題：
問題 #1
A portfolio earns 11%. The risk-free rate is 3%, the market return is 8%, and the portfolio beta is 1.2. What is the portfolio's Jensen alpha?
A. #2%
B. 0%
C. 2%
D. 5%
問題 #2
What is the primary purpose of collecting client information as part of the know-your-client (KYC) obligation?
A. To ensure customer preferences are understood for tailored marketing strategies
B. To provide information for ensuring regulatory compliance and risk management
C. To ensure the services and investments provided help meet the client's financial goals
D. To provide internal records and data for inventory management and forecasting
問題 #3
An investor, with a low risk tolerance and a short-term investment objective, approaches a Registered Representative (RR) for investment options. Which best fulfills suitability requirements linking this know- your-client (KYC) information to a recommendation?
A. Recommend a balanced mutual fund to fulfill income needs and risk capacity
B. Advise an exchange-traded fund (ETF) after noting investment knowledge and growth interest
C. Propose a bond mutual fund to meet the time horizon and liquidity preference
D. Suggest an equity growth fund based on market trends and diversification potential
問題 #4
An investor holds a bond portfolio consisting of long-term and short-term bonds. The long-term bonds have an average modified duration of 10 years, while the short-term bonds have an average modified duration of 3 years. If interest rates increase by 1%, what is the likely impact on the portfolio's value?
A. The portfolio's value will increase significantly due to the long-term bonds' higher yields
B. The portfolio's value will decrease, but the impact will be greater for long-term bonds
C. The portfolio's value will decrease, but short-term bonds will offset the losses from long-term bonds
D. The portfolio's value will remain unchanged, because interest rate changes do not affect bond prices
問題 #5
An Investment Dealer notices a pattern of unsuitable unsolicited trades in an investor's account. What action should the Investment Dealer take?
A. Require the investor to undergo additional suitability assessments before placing future trades
B. Review the Registered Representative's (RR's) documentation and consider intervention if the pattern continues
C. Cancel past transactions and restrict future trades if the pattern continues
D. Flag the account for monitoring but take no immediate action unless a complaint arises
問題與答案：
| 問題 #1 答案： C | 問題 #2 答案： C | 問題 #3 答案： C | 問題 #4 答案： B | 問題 #5 答案： B |
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223.136.112.*
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111.82.59.*
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9.2 / 10 - 314 reviews
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